券商研报监管风暴持续 又有头部机构中招 国泰君安
admin
2023-06-20 21:13:24
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监管部门针对券商行业的监管仍然在继续。国泰君安国泰君安，国泰君安研究所固收首席覃汉，国泰君安研究所所长黄燕铭近日分别收到了上海证监局所下发的监管函。
本次领到罚单的除了国泰君安之外，还有此前的申万宏源，野村东方，深港证券，民生证券这4家券商。其中有5位分析师都收到了监管函。
券商人士表示早在2021年下半年监管就曾经进行过一次检查，当时有多家券商研究所都收到了监管函。不过当时那次监管属于对特定行业的抽查，抽查的主要范围就是监管层重点整治的行业，比如医美和教育，其力度与这次相比相对来说小一些。这次的监管已经针对20多家券商下发了罚单，涉及到的行业非常多，所涉及到的违规情形也是多种多样，估计业内后续还会陆续的收到更多的涉及到其他研究所的罚单。
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