东北证券被罚没820万 2016-2018检查报告存在虚假记录_财经知识

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2023-06-26 13:21:34

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东北证券近日由于涉嫌7年前的金刚石定增旧案收到了证监会的行政处罚书由于在2016~2018年期间，检查报告存在虚假记录的情况，公司和相关负责人被处以人民币820万元的罚款。

东北证券于6月25日发布公告表示，公司收到了中国证监会所下发的行政处罚书。对于东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐和持续监督中没有尽职尽责的情况进行立案调查，目前已经完成了审理和调查。

证监会指出东北证券在进行督导期间，没能勤勉尽责，所提供的相关督查报告和记录中明显存在虚假情况。该项目的保荐代表人葛建伟，于国庆，郑克国，付坦，张旭东等人违反了违反了证券法中关于保荐人的相关规定。按照证券法对于保荐人提供虚假记载，进行误导陈述，或者保健书中存在重大遗漏等情况，进行处罚。

东北证券 820万

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