监管趋严券商研报两个月内收39张罚单 5月10日-6月30日_财经知识

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2023-07-02 12:02:54

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2023年5月10日到6月30日证监局所发放的研报罚单总数已经达到39张，涉及到的券商有20家，涉及到的研究所员工达到39人。所发放的罚单类别主要包括监管谈话警示函，责令改正，收到罚单的有很多一市场上耳熟能详的券商和分析师。

各地证监局自今年5月份开始在全行业开展研报业务，双随机现场检查，此次检查向多家机构下发了研报罚单。国盛证券和渤海证券6月30日由于研报质量内控不严格，发布机制不合规，邀请外部专家制度不够完善等问题收到了当地证监局所下发的罚单。

一位券商分析师表示公司日前正在组织逐条进行对照检查，就双随机现场检查的情况专门召开了学习会议，特别强调投研业务的质控和合规的问题。严监管已经成为全面注册制度下的大趋势，既能够更好的督促券商机构尽职履责，也能够更好的保证行业整体规范化，持续化的健康发展。

监管趋严券商研报

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